Sankcje - usługi i doradztwo w obszarze prawa sankcyjnego

Instytucje finansowe, w tym: banki, ubezpieczyciele i firmy inwestycyjne wraz z innymi podmiotami zobligowanymi są zobowiązane do przestrzegania międzynarodowego prawa sankcyjnego nałożonego przez takie organy jak Organizacja Narodów Zjednoczonych czy Unia Europejska.

Sprawdź jak możemy pomóc Twojej organizacji

Skontaktuj się z nami

Nieprzestrzeganie systemów sankcji pociąga ryzyka takie jak:

Ryzyka prawne - karne i cywilne

Koszty pośrednie - znalezienie nowych rozwiązań rynkowych w celu uniknięcia utraty klientów i/lub udziałów w rynku

Ryzyka finansowe - organy regulacyjne mogą nakładać grzywny i kary administracyjne

Ryzyka dotyczące reputacji - pośrednie straty ekonomiczne wynikające z utraty klientów i reputacji marki

Za łamanie sankcji może grozić kara finansowa nawet do 20 milionów zł oraz 3 lat pozbawienia wolności.

Jak radzić sobie z sankcjami?

Aby zapewnić zgodność z regulacjami, należy weryfikować swoich klientów i transakcje finansowe pod kątem list sankcyjnych na dwóch różnych etapach:

Usługi sankcyjne PwC

Sprawdzanie ogromnej liczby klientów, dostawców i partnerów jest kosztownym i czasochłonnym procesem. PwC oferuje kompleksowe usługi sankcyjne umożliwiające klientom wykorzystanie metodologii, doświadczonego personelu i wieloletniej praktyki, a także najnowocześniejszych technologii w celu zbudowania skutecznych i trwałych rozwiązań sankcyjnych.

Screening as a Service (Managed Services)

Więcej >

Przegląd sankcji

Więcej >

Doradztwo w zakresie sankcji

Więcej >

Wsparcie operacyjne sankcji

Więcej >

Rozwiązania technologiczne

Więcej >

Sanctions Screening as a Service - jak to działa?

Klient udostępnia listę osób/podmiotów podlegających weryfikacji (osoby publiczne / Sankcje / Negatywne Wiadomości) wraz z dostępnymi data pointami

Rozwiązanie wywiadu korporacyjnego PwC wyodrębnia dodatkowe data points związane z weryfikacją nazwisk z wielu wiarygodnych źródeł danych

Nazwy screeningowe są automatycznie sprawdzane przez sprawdzony na rynku silnik screeningowy
W razie potrzeby klient może zapewnić dostęp do wybranego dostawcy

Zautomatyzowany przegląd prowadzony przez autorskie rozwiązania PwC oparte na uczeniu maszynowym, przetwarzaniu języka naturalnego i silniku reguł
Sugeruje trafienia do przeglądów manualnych

Analitycy przeglądają odpowiednie alerty i wydają dyspozycję

Kontrola jakości
- W zależności od uzgodnionej polityki – na podstawie próbki lub pełnej kontroli jakości

Wyniki screeningu dostarczane są Klientowi wraz z dokumentacją uzupełniającą
Raportowanie informacji zarządczych ułatwia audyt i wykazuje zgodność

Screening automatyczny czy manualny?

W przypadku screeningu automatycznego, PwC zapewni dostęp do aktualnych list sankcyjnych. Autorskie rozwiązanie PwC w znaczący sposób zmniejszy liczbę trafień fałszywych.
Jeżeli wybierzesz przegląd manualny, analitycy PwC dokonają przeglądu odpowiednich alertów zidentyfikowanych w LexisNexis Bridger i przedstawią dyspozycję.
Dane zebrane podczas screeningu i przeglądu ręcznego są zapisywane w postaci Raportu Końcowego. Zakres raportu jest zależny od wybranej opcji.

Usługi sankcyjne i doradztwo w obszarze sankcji

Sprawdź, jak możemy pomóc Twojej organizacji

Skontaktuj się z nami