System Compliance

Projektowanie i wdrażanie modelu funkcji compliance dostosowanego do specyfiki branżowej i organizacyjnej, z uwzględnieniem struktury organizacji i jej charakteru, odpowiedzialności kadry zarządzającej, podziału ról i obowiązków oraz linii raportowania.

Ocena istniejących rozwiązań compliance i rekomendacje usprawnień wspierających strategię biznesową. 

Opracowanie i wdrażanie wewnętrznych polityk i procedur dopasowanych do obowiązujących przepisów oraz standardów rynkowych i sektorowych, w szczególności kodeksów etycznych i grupowych polityk compliance z obszaru antykorupcyjnego, konfliktu interesów, corporate governance, przekazywania i przyjmowania prezentów, sponsoringu, przekazywania darowizn czy weryfikacji kontrahentów. 

Opracowanie i wdrożenie matrycy regulacyjnej obejmującej akty prawne mające zastosowanie do działalności biznesowej organizacji oraz bieżące jej monitorowanie.  

Wsparcie we wdrażaniu nowych przepisów z zakresu regulacji sektorowych, compliance i etyki biznesu, wykonanie „gap analysis”.

Pełnienie funkcji zewnętrznego compliance officera oraz świadczenie usługi „hotline compliance” (obejmujące np. wsparcie ad hoc, udział w spotkaniach i komitetach compliance). 

Identyfikacja, ocena i zarządzanie ryzykiem braku zgodności w kluczowych obszarach działalności. 

Kompleksowa analiza dojrzałości organizacji i regulacji wewnętrznych w obszarze etyki i compliance, w tym przeprowadzanie dopasowanego do potrzeb compliance/ethics healthcheck. 

Ocena ryzyka wystąpienia nadużyć w organizacji i wskazanie obszarów szczególnie narażonych na nieprawidłowości.

Wsparcie w przygotowaniach do pierwszej oferty publicznej (IPO) lub procesu due diligence, w tym analiza ryzyk regulacyjnych, etycznych i reputacyjnych mających wpływ na decyzje inwestorów i partnerów biznesowych. 

Wdrożenie lub wzmocnienie systemu antykorupcyjnego zgodnego z najlepszymi praktykami rynkowymi i standardami etycznymi.

Weryfikacja zgodności procesów i procedur wewnętrznych z zasadami antykorupcyjnymi, ze szczególnym uwzględnieniem zapobiegania konfliktom interesów.

Weryfikacja kontrahentów z wykorzystaniem narzędzia Intelligent Risk Monitoring (IRM), analizującego różnorodne źródła danych w celu zidentyfikowania potencjalnego ryzyka finansowego, podatkowego i prawnego związanego ze współpracą z kontrahentami.

Odpowiednie przygotowanie i dostosowanie procedur i polityk wewnętrznych.

Przeprowadzenie analizy ryzyka i opracowanie rekomendacji. 

Zapewnienie odpowiedniego narzędzia do weryfikacji kontrahentów. 

Szkolenia dla osób zaangażowanych w procesy sankcyjne.   

Zapewnienie dodatkowych środków ochrony w postaci przygotowania stosownych oświadczeń, klauzul dla kontrahentów, wzorów postanowień umownych.

Wdrożenie systemu ochrony sygnalistów zgodnego z polskimi przepisami, regulacjami UE oraz wymogami korporacyjnymi.

Opracowanie lub aktualizacja wewnętrznych procedur zgłaszania nieprawidłowości. 

Wdrożenie platformy whistleblowingowej - dedykowanego narzędzia gwarantującego anonimowość i bezpieczeństwo zgłaszającym.

Wsparcie w zakresie efektywnej strategii informowania pracowników, partnerów biznesowych i innych interesariuszy o udostępnionych kanałach zgłoszeń. 

Wsparcie w przyjmowaniu i rozpatrywaniu zgłoszeń sygnalistów, prowadzeniu postępowań wyjaśniających i podejmowaniu działań następczych.

Zapewnienie bezstronnego wsparcia oraz objęcie postępowania tajemnicą zawodową (adwokacką/radcowską).

Prowadzenie audytów śledczych z wykorzystaniem nowoczesnych technologii, m.in. w zakresie pozyskiwania i zabezpieczania elektronicznego materiału dowodowego. 

Przygotowanie organizacji na niezapowiedziane kontrole organów ścigania oraz nadzoru („dawn raids”).

Opracowanie procedur wewnętrznych oraz instrukcji dla poszczególnych grup pracowników (np. IT, recepcji, działu prawnego i compliance). 

Przeprowadzenie szkoleń oraz symulacji kontroli (tzw. “mock dawn raids”) z udziałem ekspertów PwC.

Wsparcie podczas kontroli oraz reprezentowanie spółki przed organami przeprowadzającymi kontrolę i wdrażanie rekomendacji.