Procesy compliance w jednym cyfrowym miejscu

Sprawdź wiarygodność swoich dostawców i odbiorców szybciej i z większą pewnością, dzięki dostępowi do różnych źródeł danych zewnętrznych, wbudowanym metodom scoringowym kontrahentów oraz wizualizacji lokalizacji na mapach.

Automatyzacja procesu weryfikacji kontrahentów:

• Automatyczne pobieranie i uzupełnianie danych rejestrowych / innych dostępnych przez API.
• automatyczna analiza sygnałów ostrzegawczych autorskimi testami PwC na bazie pobranych danych (dla podmiotów krajowych).
• Formularze online.
• System automatycznych powiadomień.
• Śledzenie w czasie rzeczywistym zleconych zadań akceptacyjnych i innych zadań w repozytorium wniosków. 
• Możliwość zdalnego delegowania zadań.
• Archiwizacja procesu - możliwość prześledzenia historii procesu decyzyjnego dla konkretnego zdarzenia.
   

Analiza zebranych danych

Identyfikuj ryzykowne podmioty wśród wszystkich kontrahentów z którymi współpracujesz, wykorzystując dane ze źródeł zewnętrznych jak również te, które posiada Twoja organizacja.
 

Analiza zbiorcza kontrahentów

Zawiera zestaw analiz i wizualizacji, które są wykonywane w czasie rzeczywistym.

• Kluczowe informacje związane z procesem weryfikacji kontrahenta możliwe do analizy w jednym miejscu.
• Analiza geograficzna pod kątem regionów charakteryzujących się wyższym ryzykiem.
• Monitorowanie występujących sygnałów ostrzegawczych na całej populacji kontrahentów.
• Możliwość sprawdzenia poziomu ryzyka wszystkich kontrahentów, jak również wybranej grupy
• Analiza zależności pomiędzy różnymi kontrahentami.

Monitoruj w czasie rzeczywistym jeden z najbardziej korupcjogennych obszarów w organizacji. Określaj potencjalne ryzyko, aby z odpowiednim wyprzedzeniem informować członków organów zarządzających spółki i wprowadzać środki naprawcze. Reaguj niezwłocznie dzięki wczesnemu wykrywaniu potencjalnych nadużyć.

• Rejestry prezentów i korzyści przyjmowanych, uwzględniający prezenty i korzyści przekazywane przez pracowników firmy.
  
      ●  Ewidencja beneficjentów.
  
      ●  Rejestr danych w zakresie daty, okoliczności, celu przyjęcia/ wręczenia upominku, określenia jego wartości, wskazania drugiej strony tej relacji czy też wskazania osoby zatwierdzającej możliwość takiego działania.
  
      ●  Uzasadnienie poniesienia kosztów.
  
  
• Rejestr spraw, które wymagały oceny zespołu ds. Zgodności lub komisji ds. etyki.
• Udokumentowana ścieżka weryfikacji i akceptacji wsparta bieżącą lub okresową kontrolą, wymuszaną przez system.

Identyfikuj potencjalne przypadki lub okoliczności konfliktu interesów i odpowiednio nimi zarządzaj. Udokumentuj dochowanie należytej staranności.

• Rejestr konfliktów interesów zawiera wykaz sytuacji, w których taki konflikt powstał lub może powstać, wraz z opisem stosowanych dla każdego zidentyfikowanego konfliktu rozwiązań mających na celu zarządzanie i monitorowanie ryzyka z nim związanego.
• Jedno miejsce dla informacji dotyczących analizy zgłoszonych konfliktów i rekomendacji wydanych w ich zakresie.
• Monitorowanie realizacji wypełniania wytycznych i możliwość raportowania w czasie rzeczywistym do organów zarządzających firmy przypadków niedostosowania.
• System archiwizacji zgłoszeń i powiązanych konsultacji, umożliwiający wykazanie przez firmę należytej staranności odnośnie odpowiedniego doboru i alokacji pracowników oraz podejmowania współpracy z właściwymi kontrahentami.

Moduł WHT Navigator pomaga w utrzymaniu należytej staranności wymaganej w nowym procesie certyfikacji. Umożliwia efektywne pozyskiwanie od kontrahentów informacji wymaganych dla potrzeb procesu certyfikacji. Może być współużytkowany przez płatnika podatku u źródła oraz podatnika.

Co umożliwia WHT Navigator:

• Przeglądy uzasadnienia biznesowego transgranicznych transakcji;
• Certyfikacja funduszy;
• Spory podatkowe i postępowania podatkowe;
• Analiza rzeczywistej działalności spółek CFC;
• Analiza substancji biznesowej spółek holdingowych.

Buduj świadomość swoich pracowników poprzez system spójnych i cyklicznych szkoleń. Efektywne zarządzanie zgodnością to odpowiedzialność całej firmy. 

Aby stworzyć powszechne rozumienie wdrażanych zasad z zakresu zarządzania zgodnością niezbędne jest przeszkolenie wszystkich pracowników według jasno określonego planu, uwzględniające preferencje i potrzeby każdej z grup odbiorców,  a następnie zweryfikowanie przekazanej wiedzy w sposób skuteczny, udokumentowany i pozwalający na bieżącą analizę. Mając to na uwadze proponujemy:

• Repozytorium pytań, dedykowanych obszarom takim jak compliance, antykorupcja, audyt wewnętrzny, należyta staranność, z podziałem na kategorie tematyczne, celowościowe oraz związane z typologią grup odbiorców 
• Dynamiczne dashboardy, pozwalające na przeprowadzanie analiz w układach: 
  
     ●  wysokopoziomowym, podsumowującym ogólne założenia
  
     ●  podmiotowym
  
     ●  przedmiotowy
  
  
• Agregacja pozyskanych danych w formie raportowej

Różne firmy mają różne potrzeby. Wiele zależy od branży, w której funkcjonują, sposobu prowadzenia przez nie działalności, a w przypadku zarządzania zgodnością - od poziomu dojrzałości organizacyjnej danej spółki. Dlatego też, na życzenie naszych Klientów, rozszerzamy zakres Digital Compliance Platform o dodatkowe moduły pasujące do ich bieżących potrzeb i specyfiki prowadzonego biznesu. Dostarczamy compliance szyty na miarę, zgodnie z zasadą “sky is the limit”